广西壮族自治区生态环境厅文件

桂环规范〔2023〕3号

广西壮族自治区生态环境厅关于印发

《广西壮族自治区生态环境行政处罚

裁量规则（2023版）》的通知

各市生态环境局：

现将《广西壮族自治区生态环境行政处罚裁量规则（2023版）》印发给你们，请认真贯彻执行。

                       广西壮族自治区生态环境厅   

                             2023年7月4日

    （此件公开发布）

广西壮族自治区生态环境

行政处罚裁量规则

（2023版）

第一条 为规范生态环境行政处罚裁量权的行使，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《国务院办公厅关于进一步规范行政裁量权基准制定和管理工作的意见》、《生态环境行政处罚办法》、生态环境部《关于进一步规范适用环境行政处罚自由裁量权的指导意见》等法律、规章、文件的规定，结合我区实际，制定本规则。

第二条 我区各级生态环境主管部门在行使行政处罚裁量权时，适用本规则及其附件《广西壮族自治区生态环境行政处罚裁量基准（2023版）》（以下简称裁量基准）。

设区的市级生态环境主管部门可结合本地实际，进一步细化、量化、补充本规则及裁量基准。

法律、法规、规章对行使行政处罚裁量权另有规定的，从其规定。

第三条 行使生态环境行政处罚裁量权，应当遵循合法、合理、过罚相当、公开公平公正的原则。

第四条 本规则根据违法行为构成要素和情节，设定个性、共性和修正裁量基准，裁量因子的设定综合考虑以下因素：

（一）违法行为造成的环境污染、生态破坏以及社会影响；

（二）当事人的主观过错程度；

（三）违法行为的具体方式或者手段；

（四）违法行为持续的时间；

（五）违法行为危害的具体对象；

（六）当事人是初次违法还是再次违法；

（七）当事人改正违法行为的态度和所采取的改正措施及效果。

第五条 本规则采用固定裁量公式计算罚款金额。

生态环境主管部门办理本规则附件中二十一类特定生态环境违法案件时，应当通过个性、共性和修正裁量基准计算罚款金额；办理其他生态环境违法案件时，应当通过共性和修正裁量基准计算罚款金额。

第六条  罚款金额的计算。

（一）综合考虑违法行为情节、后果的严重程度和违法主体特点，确定各个性裁量基准、共性裁量基准、修正裁量基准中裁量因子对应的裁量等级数值。

违法行为在同一裁量因素或者修正因素内同时有多个裁量因子的，按照裁量等级最高的取值。

无法确定或者对应个性裁量基准中的裁量因素，裁量等级不取值或者按照最低的裁量等级取值。

共性裁量基准、修正裁量基准中的所有裁量因素和修正因素，应当确定裁量因子的裁量等级数值，应当取值的裁量因子无法确定的，按照最低的裁量等级取值。

（二）将相关个性裁量基准、共性裁量基准和修正裁量基准的裁量等级数值代入裁量公式，计算出与违法行为情节、后果相匹配的处罚金额。

公式系数计算按照“四舍五入”法取值到小数点后3位，公式计算的裁量处罚金额舍去小数点后取整到“元”。

计算出的裁量处罚金额超出法定的处罚幅度的，按照法定处罚幅度的上限、下限取值。

（三）“排污超标状况”存在多个污染因子超标的，以超标倍数最高的污染因子进行等级裁量，“小时烟气流量”以超标当日在线小时烟气流量最高值认定，“水日排放量”以超标当日在线废水排放量认定。

实际小时烟气流量和日排水量无法认定的，依次以排污许可证、环评文件、人工监测数据、污染源普查数据及其他方式核定。

（四）污染物排放总量控制指标和实际排放总量以各级负责总量核定的部门认定为准。

（五）固定裁量公式计算

1．裁量公式：X=N＋（M-N）×[（A-1）/4]×（0.6+B）

X：裁量处罚金额

M：法定处罚上限

N：法定处罚下限，无下限的取值为0

A：裁量系数

B：修正系数

2．裁量系数A

根据现场执法调查取证事实，选择违法行为对应的个性裁量基准、共性裁量基准，由裁量因子对应的裁量等级数值计算裁量系数A：

①A=50%×共性裁量基准中违法后果对应的裁量等级数值＋50%×其他裁量因子的裁量等级数值的平均数。

②本次违法行为发生之日起前两年内有同一违法行为的（以下达的行政处罚决定书确定），或者通过逃避监管的方式违法排放污染物的，裁量系数A按照以下方式计算：

A=50%×首要因子的裁量等级数值（首要因子为裁量等级数值最高的裁量因子）＋50%×其他裁量因子的裁量等级数值的平均数。

3．修正系数B

修正裁量基准包括：主观过错程度、改正态度、补救措施、经济承受度、产业结构类型5项，裁量等级数值从-2到2。

B=（修正裁量基准中的裁量因子对应的裁量等级数值之和/10）×40%。

第七条 各级生态环境主管部门应当运用自治区生态环境主管部门开发建设的相关信息系统，实现裁量工作的高效、便捷、准确。

第八条 生态环境主管部门根据国家或者自治区经济发展、优化营商、企业运营等宏观形势和政策要求及相关阶段性专项行动、履行生态环境损害赔偿的情况，经集体审议，可以在裁量公式计算结果的基础上，上、下浮30%以内执行，但不得超出法定的处罚幅度。法律另有规定的除外。

第九条  当事人在行政处罚事先（听证）告知书规定的陈述申辩期限内改正生态环境违法行为，并在设区的市级以上主要媒体公开道歉、作出生态环境守法承诺，书面报告生态环境主管部门的，经集体审议，生态环境主管部门可以在裁量公式计算结果的基础上，下浮10%以内执行，但不得低于法定最低的罚款数额。

第十条 当事人同时具备第八条、第九条规定的从轻处罚条件的，可以同时适用从轻处罚的规定，合并计算下浮比例，但最终的罚款数额不得低于法定最低的罚款数额。

第十一条 当事人有下列情形之一，不适用第九条规定的从轻处罚：

（一）生态环境违法行为属于适用移送司法机关追究刑事责任的；

（二）生态环境违法行为属于适用移送公安机关行政拘留的；

（三）生态环境违法行为造成不良社会影响的；

（四）违反饮用水水源保护区内禁止性规定的；

（五）以暴力、威胁或者其他方式拒绝、阻挠监督检查或者在接受监督检查时弄虚作假的；

（六）同一时间存在两个或者两个以上生态环境违法行为，其中一个生态环境违法行为存在本条第一项至第五项情形之一的；

（七）自上次生态环境违法行为发生之日起两年内再次出现生态环境违法行为的；

（八）之前的生态环境行政处罚尚未完全履行的；

（九）法律、法规或者规章规定不得适用从轻处罚的。

第十二条 有下列情形之一，当事人积极配合调查，违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果，当事人提供相应材料的，生态环境主管部门核实后，不予行政处罚：

（一）建设项目位于《建设项目环境影响评价分类管理名录》第三条第一项、第二项所规定的环境敏感区之外，建设单位未依法报批或者重新报批建设项目环境影响评价文件，擅自开工建设，尚在建设期间，或者已经建成，但尚未投入生产或者使用，现场检查发现后立即停止建设或者恢复原状的；

（二）建设单位未依法备案建设项目环境影响登记表，在发现后5个工作日内改正的；

（三）建设单位未依法开展环境影响后评价，在发现后一个月内开展环境影响后评价的；

（四）建设单位在项目建设过程中未同时组织实施环境影响评价文件及其审批部门审批决定中提出的环境保护对策措施，未造成环境污染后果，经现场检查发现后按照规定的期限和要求改正，或者已经组织实施比环境影响评价文件及其审批部门审批决定中提出的环境保护对策措施更优的环境保护对策措施的；

（五）建设项目（危险废物利用、处置项目除外）的环境影响评价文件已经批准，需要配套建设的环境保护设施已经按照环境影响评价文件的要求建成并正常运行，污染物达标排放，但配套建设的环境保护设施自环境保护设施竣工之日起六个月内未经验收，建设项目即投入生产或者使用，经责令改正后在三个月内完成验收的；

（六）除第一类污染物、有毒有害物质、放射性物质、重金属、病原体、持久性有机污染物之外，超过水污染物排放标准排放水污染物，超标幅度不超过10%（pH值大于等于5.5且小于等于9.5），且在现场检查指出后的次日完成整改的；

（七）除第一类污染物、有毒有害物质、放射性物质、重金属、病原体、持久性有机污染物之外，超过大气污染物排放标准排放大气污染物，超标幅度不超过10%，且在现场检查指出后的次日完成整改的；

（八）超过噪声排放标准排放工业噪声，超标幅度不超过1分贝，且在现场检查指出后的次日完成整改的；

（九）排污单位因突发故障等因素导致污染防治设施不正常运行，在突发故障发生后24小时内及时报告并采取停产、限产措施减少污染物排放，且日均值未超标的；

（十）重点排放单位因银行账户被冻结等不可抗力因素，未按时足额清缴碳排放配额的；

（十一）未按照国家有关规定填写、运行危险废物转移联单，在现场检查指出后及时改正的；

（十二）按照裁量公式计算的罚款金额为零的；

（十三）其他违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。

第十三条  有下列情形之一，当事人积极配合调查，初次违法且危害后果轻微并及时改正，当事人提供相应材料的，生态环境主管部门核实后，可以不予行政处罚：

（一）排污单位未建立环境管理台账记录制度，或者未按照排污许可证规定记录，经责令改正后5个工作日内改正的；

（二）排污单位未按照排污许可证规定提交排污许可证执行报告，在发现后5个工作日内完成整改的；

（三）需要填报排污登记表的企业事业单位和其他生产经营者，未依照规定填报排污信息，经责令改正后5个工作日内改正的；

（四）从事畜禽规模养殖未及时收集、贮存、利用或者处置养殖过程中产生的畜禽粪污等固体废物，所涉及的固体废物不属于有毒有害物质，违法行为的持续时间不超过20日，经责令改正后按照规定的期限和要求完成改正的；

（五）重点排污单位不公开或者不如实公开自动监测数据，在现场检查指出后5个工作日内完成整改的（不含公开内容弄虚作假行为）；

（六）产生、收集、贮存、运输、利用、处置固体废物的单位未依法及时公开固体废物污染环境防治信息，在现场检查指出后5个工作日内完成整改的（不含公开内容弄虚作假行为）；

（七）企业未按照规定公布能源消耗或者重点污染物产生、排放情况，在现场检查指出后5个工作日内完成整改的（不含公布内容弄虚作假行为）；

（八）建设单位未依法向社会公开环境保护设施验收报告，在现场检查指出后5个工作日内完成整改的（不含公开内容弄虚作假行为）；

（九）排污单位未按照排污许可证规定公开或者不如实公开污染物排放信息，在现场检查指出后5个工作日内完成整改的（不含公开内容弄虚作假行为）；

（十）企业事业单位未按规定公开突发环境事件相关信息，在现场检查指出后5个工作日内完成整改的（不含公开内容弄虚作假行为）；

（十一）企业不披露环境信息，或者披露的环境信息不真实、不准确，在现场检查指出后5个工作日内完成整改的（不含披露内容弄虚作假行为）；

（十二）企业披露环境信息不符合准则要求，在现场检查指出后5个工作日内完成整改的（不含披露内容弄虚作假行为）；

（十三）企业披露环境信息超过规定时限，在现场检查指出后5个工作日内完成整改的（不含披露内容弄虚作假行为）；

（十四）企业未将环境信息上传至企业环境信息依法披露系统，在现场检查指出后5个工作日内完成整改的（不含披露内容弄虚作假行为）；

（十五）企业事业单位已按照规定制定突发环境事件应急预案但未按规定将突发环境事件应急预案备案，在现场检查指出后10个工作日内整改的；

（十六）企业事业单位已按照规定制定突发环境事件应急预案但未按规定开展突发环境事件应急培训、如实记录培训情况，在现场检查指出后10个工作日内整改的；

（十七）未密闭煤炭、煤矸石、煤渣、煤灰、水泥、石灰、石膏、砂土等易产生扬尘的物料，在现场检查指出后5个工作日内完成整改的；

　　（十八）对不能密闭的易产生扬尘的物料，未设置不低于堆放物高度的严密围挡，或者未采取有效覆盖措施防治扬尘污染，在现场检查指出后5个工作日内完成整改的；

（十九）装卸物料未采取密闭或者喷淋等方式控制扬尘排放，在现场检查指出后5个工作日内完成整改的；

（二十）码头、矿山、填埋场和消纳场未采取有效措施防治扬尘污染，在现场检查指出后5个工作日内完成整改的；

（二十一）擅自堆放工业固体废物，堆放面积在10平方米以下或者堆放数量在10吨以下，经责令改正后5个工作日内改正的；

（二十二）未按照规定设置危险废物识别标志，在现场检查指出后5个工作日内改正的；

（二十三）未按照国家有关规定建立危险废物管理台账并如实记录，但已经按照要求在固体废物管理系统中如实申报危险废物的种类、数量、流向、贮存、处置等有关信息，且在现场检查指出后的次日完成整改的；

（二十四）其他初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。

第十四条 同一个违法行为违反多个法律规范应当给予罚款处罚的，按照罚款数额高的规定处罚。

实施行政处罚，适用违法行为发生时的法律、法规、规章的规定。但是，作出行政处罚决定时，法律、法规、规章已被修改或者废止，且新的规定更有利于当事人的，适用新的规定。

第十五条 环境违法案件调查取证过程中，案件调查部门应当以本规则和裁量基准为依据，全面调取有关违法行为和情节的证据；在提交行政处罚案件调查报告时，不仅要附有违法行为的定性证据，还应根据裁量因子提供有关定量证据，并提出裁量的建议。

案件审查部门应当依据本规则和裁量基准，对具体案件处罚的裁量建议进行审查，并出具审查意见。案件调查部门未就裁量的建议提供相应的证据材料和依据，或者相应的证据材料不足的，案件审查部门应将案件退回案件调查部门进行补充。

经集体审议的案件应当专门对案件的裁量情况进行审议，书面记录审议结果，并随案卷归档。

第十六条 生态环境主管部门在查办环境违法案件过程中，发现涉嫌环境犯罪案件的，应当将案件移送公安机关；未作出行政处罚决定的，原则上应当在公安机关决定不予立案或者撤销案件、人民检察院作出不起诉决定、人民法院作出无罪判决或者免予刑事处罚后，再决定是否给予行政处罚。

第十七条 本规则所称的不良社会影响，是指生态环境违法行为造成群体性事件发生等导致广泛社会影响的情形。

本规则所称的“初次违法”，是指当事人自成立（自然人具备承担相应责任的能力）以来，在生态环境领域及实施行政处罚的生态环境主管部门的管辖范围内，第一次有某种生态环境违法行为。

本规则和裁量基准中所称的“以上”、“以内”包括本数，所称的“以下”、“不足”、“不满”不包括本数。

第十八条 自治区生态环境主管部门可以根据行政执法的具体情况对本规则和裁量基准适时进行调整和修正。

第十九条 本规则自2023年7月15日起施行，原《广西壮族自治区环境行政处罚自由裁量规则》（桂环规范〔2020〕17号）同时废止。

附件：广西壮族自治区生态环境行政处罚裁量基准（2023版）

广西壮族自治区生态环境厅办公室            2023年7月5日印发