广西壮族自治区清洁生产审核及

评估、验收工作流程

为全面推进我区清洁生产审核工作，进一步提高清洁生产审核质量，规范清洁生产审核及评估、验收程序，根据《中华人民共和国清洁生产促进法》、《清洁生产审核办法》（国家发展改革委、国家环境保护部第38号令）、《清洁生产审核评估与验收指南》（环办科技〔2018〕5号）、《“十四五”全国清洁生产推行方案》（发改环资〔2021〕1524号）、《广西“十四五”清洁生产实施方案》（桂发改环资〔2022〕288号）等法律法规文件规定，制定本工作流程。

一、清洁生产审核启动

市生态环境局、市工业和信息化局根据本地区清洁生产审核行动方案，结合辖区工作实际，联合提出本年度实施清洁生产审核企业名单，以及企业应采取的审核方式、验收时限、牵头管理单位。

原则上，生态环境部门负责提出污染物排放超过国家或者地方规定的排放标准，或者未超过国家或者地方规定的排放标准，但超过重点污染物排放总量控制指标的强制性清洁生产审核企业名单，以及使用有毒有害原料进行生产或者在生产中排放有毒有害物质的强制性清洁生产审核企业名单，并牵头管理。

工业和信息化部门负责提出超过单位产品能源消耗限额标准构成高耗能的强制性清洁生产审核企业名单，并牵头管理。

除上述企业外，其他国家考核的规划、行动计划中明确指出需要开展强制性清洁生产审核工作的企业，或其他申请各级清洁生产、节能减排等财政资金的企业，由发展改革部门、生态环境部门、工业和信息化部门按照相关文件要求及各自管理权限负责牵头管理。

实施清洁生产审核企业名单同时上报自治区生态环境厅、自治区工业和信息化厅，经审核确认后，由自治区发展改革委汇总核定并统一发布。自治区发展改革委、自治区生态环境厅、自治区工业和信息化厅在网站或采取其他便于公众知晓的方式发布，同时抄送市发展改革委、市生态环境局、市工业和信息化局。市生态环境局、市工业和信息化局按照管理权限分别书面通知企业，并对企业实施情况进行监督，督促企业按进度开展清洁生产审核。

列入实施清洁生产审核企业名单的企业应当在名单公布之日起一个月内，根据《清洁生产审核办法》第十一条有关规定，按照管理权限在当地生态环境、当地主要媒体、企业网站或其他便于公众知晓的方式公布企业相关信息，并对其公布信息的真实性负责。

列入实施清洁生产审核企业名单的企业应当在名单公布之日起两个月内启动清洁生产审核工作，可自行独立开展清洁生产审核或者委托具备相应能力的咨询服务机构协助开展清洁生产审核。

企业审核方式分为两种：

1.完整程序清洁生产审核。有下列情形之一的企业，实施完整程序清洁生产审核，原则上包括审核准备、预审核、审核、方案的产生和筛选、方案的确定、方案的实施、持续清洁生产等。

（1）国家、自治区或市考核的规划、行动计划中明确指出需要开展强制性清洁生产审核工作的企业；

（2）申请各级清洁生产、节能减排等财政资金的企业；

（3）国家、自治区或市级实行排污许可重点管理的企业；

（4）《清洁生产审核办法》第八条规定的企业。

2.简化程序清洁生产审核。同时满足下列条件的企业，实施简化程序清洁生产审核，原则上包括审核准备、审核、方案的确定与实施、审核结论等。

（1）环境影响评价分类管理类型为环境影响评价报告表或环境影响评价登记表的企业；

（2）排污许可分类管理类型属于简化管理或登记管理的企业。

二、清洁生产审核评估

评估时间节点为企业基本完成清洁生产无/低费方案，在清洁生产中/高费方案可行性分析后和中/高费方案实施前。

需开展清洁生产审核评估的企业应向牵头部门提交以下材料：

《清洁生产审核评估申请表》（盖章）（附件1）；

《清洁生产审核报告（送审稿）》（附件2）；

委托咨询服务机构开展清洁生产审核的企业，应提交《清洁生产审核办法》第十六条中咨询服务机构需具备条件的证明材料；

自行开展清洁生产审核的企业应按照《清洁生产审核办法》第十五条、第十六条的要求提供相应技术能力证明材料；

主要媒体公布企业相关信息证明。

牵头部门对材料进行初审。符合条件的，牵头部门会同相关部门组织专家或委托相关单位成立专家组，开展现场评估工作。

从国家或地方清洁生产专家库中选取3—5名熟悉行业、清洁生产及节能环保的专家组成现场评估专家组。现场评估程序包括材料审查、现场考察、集体会议、听取汇报、询问答辩等。清洁生产审核评估包括但不限于以下内容：

清洁生产审核过程是否真实，方法是否合理；清洁生产审核报告是否能够如实客观反映企业开展清洁生产审核的基本情况等。

对企业污染物产生水平、排放浓度和总量，能耗、物耗水平，有毒有害物质的使用和排放情况是否进行客观、科学的评价；清洁生产审核重点的选择是否反映了能源、资源消耗、废物产生和污染物排放方面存在的主要问题；清洁生产目标设置是否合理、科学、规范；企业清洁生产管理水平是否得到改善。

提出的清洁生产中/高费方案是否科学、有效，可行性是否论证全面，选定的清洁生产方案是否能支撑清洁生产目标的实现。对“双超”和“高耗能”企业通过实施清洁生产方案的效果进行论证说明能否使企业在规定的期限内实现污染物减排目标和节能目标;对“双有”企业实施清洁生产方案的效果进行论证，说明其能否替代或削减其有毒有害原辅材料的使用和有毒有害污染物的排放。

专家组按照《清洁生产审核评估评分表》（附件3）打分界定评估结果，并参照《清洁生产审核评估技术审查意见表》（附件4）出具审查意见，提出清洁生产审核中尚存的问题，对清洁生产中／高费方案的可行性给出意见。

清洁生产审核评估结果实施分级管理，总分低于70分的企业视为审核技术质量不符合要求，应重新开展清洁生产审核工作；总分为70-90分的企业，需按专家意见补充审核工作，完善审核报告，上报主管部门审查后，方可继续实施中/高费方案；总分高于90分的企业，可依据方案实施计划推进中/高费方案的实施。

通过评估的企业应在一个月内完成审核报告修改，并向牵头部门提交以下材料：

《评估会议签到表》；

《清洁生产审核评估评分表》（附件3）；

《清洁生产审核评估技术审查意见表》（附件4）；

评估意见修改回复单；

《清洁生产审核报告（报批稿）》（盖章）（附件2）。

（八）简化程序清洁生产审核的企业，若需要评估，则由企业自行选定评估专家团队进行评估，牵头部门及相关单位可以应邀派员列席评估会议，监督评估工作的真实性、规范性。

三、清洁生产审核验收

验收时间节点为企业实施完成清洁生产中／高费方案，并稳定运行三个月后。原则上应在名单公布之日起二年内通过清洁生产审核验收。

需开展清洁生产审核验收的企业应向牵头部门提交以下材料：

《清洁生产审核验收申请表》（盖章）（附件5）；

《企业清洁生产审核绩效表》（盖章）（附件6）；

《清洁生产审核验收报告（送审稿）》（附件7）。

牵头部门会同相关部门组织专家或委托相关单位成立专家组，开展现场验收工作。

从国家或地方清洁生产专家库中选取3—5名熟悉行业、清洁生产及节能环保的专家组成现场验收专家组。现场验收程序包括听取汇报、材料审查、现场核实、质询交流、形成验收意见等。清洁生产审核验收包括但不限于以下内容：

1.核实清洁生产绩效：企业实施清洁生产方案后，对是否实现清洁生产审核时设定的预期污染物减排目标和节能目标，是否落实有毒有害物质减量、减排指标进行评估；查证清洁生产中／高费方案的实际运行效果及对企业实施清洁生产方案前后的环境、经济效益进行评估；

2.确定清洁生产水平：已经发布清洁生产评价指标体系的行业，利用评价指标体系评定企业在行业内的清洁生产水平；未发布清洁生产评价指标体系的行业，可以参照行业统计数据评定企业在行业内的清洁生产水平定位或根据企业近三年历史数据进行纵向对比说明企业清洁生产水平改进情况。

专家组按照《清洁生产审核验收评分表》（附件8）打分界定验收结果，并参照《清洁生产审核验收意见表》（附件9）形成验收意见。

清洁生产审核验收结果分为“合格”和“不合格”两种。依据《清洁生产审核验收评分表》（附件8）综合得分达到60分及以上的企业，其验收结果视为“合格”；综合得分低于60分，或存在但不限于下列情形之一的，清洁生产审核验收视为“不合格”：

1.企业在方案实施过程中存在弄虚作假行为；

2.企业污染物排放未达标或污染物排放总量、单位产品能耗超过规定限额的；

3.企业不符合国家或地方制定的生产工艺、设备以及产品的产业政策要求；

4.达不到相关行业清洁生产评价指标体系三级水平（国内清洁生产一般水平）或同行业基本水平的；

5.企业在清洁生产审核开始至验收期间，发生节能环保违法违规行为或未完成限期整改任务；

6.其他地方规定的相关否定内容。

（七）通过验收的企业应在一个月内完成验收报告修改，并向牵头部门提交以下材料：

《验收会议签到表》；

《清洁生产审核验收评分表》（附件8）；

《清洁生产审核验收意见表》（附件9）；

《清洁生产审核验收报告（报批稿）》（盖章）（附件7）；

验收意见修改回复单。

（八）市生态环境局或市工业和信息化局应及时将验收“合格”与“不合格”企业名单报送自治区生态环境厅或自治区工业和信息化厅，由自治区生态环境厅或自治区工业和信息化厅以文件形式或在其网站向社会公布，对于验收“不合格”的企业，要求其重新开展清洁生产审核。

四、简化程序清洁生产审核验收

简化程序清洁生产审核的企业，实施全部清洁生产方案并取得一定的绩效后，可向牵头部门提出验收申请。

简化程序清洁生产审核验收需提交下列材料：

《清洁生产审核验收申请表》（盖章）（附件5）；

《企业清洁生产审核绩效表》（盖章）（附件6）；

《简化程序清洁生产审核报告（报批稿）》（附件10）。

牵头部门会同相关部门组织专家或委托相关单位成立专家组，开展现场验收工作。验收程序参照本文件第三条规定执行。

五、其他事项

按国家和地方有关规定须开展强制性清洁生产审核工作的企业，两次审核的间隔时间原则上不得超过五年。另有规定的行业、企业，按相关要求执行。

清洁生产审核名单内企业因特殊原因无法在审核期内完成审核的，须提交《清洁生产审核名单调整表》（附件11）及相关证明材料，并由市生态环境局、市工业和信息化局审核后，上报自治区生态环境厅、自治区工业和信息化厅审查，最终由自治区发展改革委审批。

无特殊原因拒绝、拖延实施强制性清洁生产审核的，或者没有在规定时限内完成清洁生产审核工作的，或者在清洁生产审核中弄虚作假，或者不报告、不如实报告审核结果的，按《中华人民共和国清洁生产促进法》第三十九条规定处罚。逾期不开展审核的企业，滚动纳入下一轮审核名单。

企业委托的咨询服务机构不按照规定内容、程序进行清洁生产审核，弄虚作假、提供虚假审核报告的，由自治区发展改革委会同自治区生态环境厅或自治区工业和信息化厅责令其改正，并公布其名单。造成严重后果的，依法追究其法律责任。

有关部门工作人员玩忽职守，泄露企业技术和商业秘密，造成企业经济损失的，按照国家和地方相应法律法规予以处罚。

自治区生态环境厅、自治区发展改革委负责对全区的清洁生产审核评估与验收工作进行监督管理，并委托相关技术支持单位定期对全区清洁生产审核评估与验收工作情况及评估验收机构进行抽查。

自治区生态环境厅、自治区发展改革委每年按要求将全区开展清洁生产审核评估与验收工作情况报生态环境部、国家发展改革委。

清洁生产审核评估验收工作经费应当纳入同级部门预算。承担评估验收工作的部门或者单位及其工作人员、验收专家不得向被评估验收企业收取费用。

本工作流程由自治区发展改革委、自治区生态环境厅、自治区工业和信息化厅负责解释，自发布之日起三十日后执行。

附件：1.清洁生产审核评估申请表

清洁生产审核报告内容框架

清洁生产审核评估评分表

清洁生产审核评估技术审查意见表

清洁生产审核验收申请表

企业清洁生产审核绩效表

清洁生产审核验收报告内容框架

清洁生产审核验收评分表

清洁生产审核验收意见表

简化程序清洁生产审核报告内容框架

清洁生产审核名单调整表

完整程序清洁生产审核企业工作流程图

简化程序清洁生产审核企业工作流程图

附件1

清洁生产审核评估申请表

申请日期： 年 月 日

企业名称

（加盖公章）
企业所在地
法定代表人
联系人
联系电话
企业性质
企业代码
所属行业
企业主要产品
开展审核方式	委托 □	开始审核时间
完成审核时间
自审 □
咨询机构名称
机构在企业现场工作量（人，日）
咨询机构审核师
培训证书号
审核类型	双超企业 □ 双有企业 □ 高耗能企业 □ 自愿性企业 □ 国控重点企业 □ 区控重点企业 □

其他企业 □
已根据《清洁生产审核办法》中的“第十一条”要求，公布相关信息

清洁生产审核过程中是否有限期治理项目

清洁生产审核过程中限期治理项目是否已完成	是 □ 否 □

是 □ 否 □

是 □ 否 □
符合国家清洁生产相关产业政策，没有使用国家明令已淘汰的落后生产工艺装备，没有生产国家明令淘汰的落后产品国家明令限期淘汰的或国家明令淘汰的落后生产工艺装备、设备情况明晰，并已列入整改计划	是 □ 否 □
牵头单位意见

（盖章）

年 月 日
注：评估申请表一式两份，牵头单位、企业各一份。

附件2

清洁生产审核报告内容框架

前言

第1章 筹划和组织

1.1 取得领导支持和参与

1.2 组建审核小组

1.3 制订审核工作计划

1.4 开展宣传教育与培训

第2章 预评估

2.1 企业整体概况

2.2 企业清洁生产潜力分析与评价

2.3 明确审核总体方向与审核主线

2.4 确定审核重点

2.5 设置清洁生产目标

第3章 评估

3.1 审核重点概况

3.2 输入输出物流

3.3 建立物料平衡关系

3.4 进行物质流分析

3.5 分析问题产生原因

第4章 方案产生和筛选

4.1 方案汇总

4.2 方案筛选

4.3 清洁生产审核阶段性总结

第5章 可行性分析

5.1 调研确定方案基本内容

5.2 技术评估

5.3 环境评估

5.4 财务评估

5.5 确定推荐实施的最佳可行方案

第6章 无/低费方案实施及中/高费方案实施计划

6.1 简述及中/高费方案实施计划

6.2 已实施的无/低费方案的成果汇总

6.3 拟实施的中高费方案成果预测

6.4 实施方案对企业清洁生产水平的影响分析

第七章 结论

7.1 已实施方案绩效

7.2 拟实施中/高费方案预期效果

7.3 设置的清洁生产目标可达性

7.4 企业清洁生产预期水平

附件

附件1 佐证报告引用数据的环境监测报告、统计资料；

附件2 中/高费方案技术、环境和经济分析佐证相关材料

附件3 佐证清洁生产审核效益相关材料；

附件3

清洁生产审核评估评分表

企业名称： 年 月 日

序号	指标内容	要 求	分值	得分
一、清洁生产审核报告规范性评估
1	报告内容框架符合性	清洁生产审核报告符合《清洁生产审核指南 制订技术导则》中附录E的规定	3
2	报告编写逻辑性	体现了清洁生产审核发现问题、分析问题、解决问题的思路和逻辑性	7
二、清洁生产审核过程真实性评估
1	审核准备	企业高层领导支持并参与	2
建立了清洁生产审核小组，制定了审核计划	1
广泛宣传教育，实现全员参与	1
2	现状调查情况	企业概况、生产状况、工艺设备、资源能源、环境保护状况、管理状况等情况内容齐全，数据详实	4
工艺流程图能够体现主要原辅物料、水、能源及废物的流入、流出和去向，并进行了全面合理的介绍和分析	3
对主要原辅材料、水和能源的总耗和单耗进行了分析，并根据清洁生产评价指标体系或同行业水平进行客观评价	4
3	企业问题分析情况	能够从原辅材料（含能源）、技术工艺、设备、过程控制、管理、员工、产品、废物等八个方面全面合理地分析和评价企业的产排污现状、水平和存在的问题	3
客观说明纳入强制性审核的原因，污染物超标或超总量情况，有毒有害物质的使用和排放情况	2
能够分析并发现企业现存的主要问题和清洁生产潜力	3
4	审核重点设置情况	能够将污染物超标、能耗超标或有毒有害物质使用或排放环节作为必要考虑因素	4
能够着重考虑消耗大、公众压力大和有明显清洁生产潜力的环节	2
5	清洁生产目标设置情况	能够针对审核重点，具有定量化、可操作性，时限明确	4
如是“双超”企业，其清洁生产目标设置能使企业在规定的期限内达到国家或地方污染物排放标准、核定的主要污染物总量控制指标、污染物减排指标；如是“高耗能”企业，其清洁生产目标设置能使企业在规定的期限内达到单位产品能源消耗限额标准；如是“双有”企业，其清洁生产目标设置能体现企业有毒有害物质减量或减排要求	4
对于生产工艺与装备、资源能源利用指标、产品指标、污染物产生指标、废物回收利用指标及环境管理要求指标设置至少达到行业清洁生产评价指标三级基准值的目标	3
6	审核重点资料的准备情况	能涵盖审核重点的工艺资料、原材料和产品及生产管理资料、废弃物资料、同行业资料和现场调查数据等	3
审核重点的详细工艺流程图或工艺设备流程图符合实际流程	3
7	审核重点输入输出物流实测情况	准备工作完善，监测项目、监测点、监测时间和周期等明确，监测方法符合相关要求，监测数据详实可信	4
8	审核重点物料平衡分析情况	准确建立了重点物料、能源、水和污染因子等平衡图，针对平衡结果进行了系统的追踪分析，阐述清晰	6
9	审核重点废弃物产生原因分析情况	结合企业的实际情况，能从影响生产过程的八个方面深入分析，找出审核重点物料流失或资源、能源浪费、污染物产生的环节，分析物料流失和资源浪费原因，提出解决方案	6
三、清洁生产方案可行性的评估
1	无／低费方案的实施	无／低费方案能够遵循边审核边产生边实施原则基本完成，并能够现场举证，如落实措施、制度、照片、资金使用账目等可查证资料	3
对实施的无／低费方案进行了全面、有效的经济和环境效益的统计	3
2	中／高费方案的产生	中／高费方案针对性强，与清洁生产目标一致，能解决企业清洁生产审核的关键问题	6
3	中／高费方案的可行性分析	中／高费方案具备详实的环境、技术、经济分析	6
所有量化数据有统计依据和计算过程，数据真实可靠	6
4	中／高费方案的实施计划	有详细合理的统筹规划，实施进度明确，落实到部门	2
具有切实的资金筹措计划，并能确保资金到位	2
总 分
100
专家签名： 时间： 年 月 日

附件4

清洁生产审核评估技术审查意见表

企业名称
企业联系人
联系电话
评估时间
组织单位
清洁生产咨询服务机构
评估技术审查意见
一、总体评价

1.企业概况（企业领导重视程度、培训教育工作机制、企业合规性及清洁生产潜力分析是否到位）

2.对审核重点、目标确定结果及审核重点物料平衡分析的技术评估结果

3.对无／低费方案质量、数量、实施情况及绩效的核查结果

4.从方案的科学合理和针对性角度对拟实施中／高费方案进行评估（“双超”企业达标性方案、“高耗能”企业节能方案和“双有”企业的减量或替代方案）

5.对本次审核过程的规范性、针对性、有效性给出技术评估结果

二、对企业规范审核过程，不断深化审核，完善清洁生产审核报告以及进行整改的技术意见

专家组组长（签名）：

年 月 日

附件5

清洁生产审核验收申请表

申请日期： 年 月 日

企业名称
地 址
邮 编
法人代表
联系人
电 话
企业性质
所属行业
企业代码
主要产品
年产值（万元）
年销售额（万元）
通过评估时间
开展环境影响评估情况和“三同时”执行情况	项目名称	环评批复单位、时间及文号	竣工验收批复单位、时间及文号
1、
2、
3、
企业中/高费清洁生产方案实施情况及取得的环境绩效和经济效益

验 收 结 论

验收专家签名：

年 月 日
注：验收申请表一式两份，牵头单位、企业各一份。

附件6

企业清洁生产审核绩效表

企业（章） 填表日期：

实施本轮清洁生产时段	年 月至 年 月
方案类别	数量	投资	审核期间经济效益[1]	年度经济效益[1]	审核期间效益	折成年度效益	年度经济效益核算的具体方法说明	其他需要说明的具体情况
无低费方案
万元	万元	万元	（一）主要污染物产生量削减情况
废水减排： 吨	废水减排： 吨
COD[2]减排： 吨	COD[2]减排： 吨
氨氮减排： 吨	氨氮减排： 吨
总磷减排： 吨	总磷减排： 吨
SO2[2]减排： 吨	SO2[2]减排： 吨
氮氧化物减排： 吨	氮氧化物减排： 吨
烟粉尘减排： 吨	烟粉尘减排： 吨
减少一般固体废物产生量： 吨	减少一般固体废物产生量： 吨
减少危险废物产生量： 吨	减少危险废物产生量： 吨
VOCs减排： 吨	VOCs减排： 吨
其他污染物减排[3]： 吨	其他污染物减排[3]： 吨
（二）资源能源节约及经济效益情况
节水[4]： 吨	节水[4]： 吨
节电[4]： 度	节电[4]： 度
节煤[4]： 吨	节煤[4]： 吨
节油[4]： 吨	节油[4]： 吨
节天然气[4]： m3	节天然气[4]： m3
其他资源能源节约： 吨	其他资源能源节约： 吨
中高费方案
万元	万元	万元	（一）主要污染物产生量削减情况
废水减排： 吨	废水减排： 吨
COD减排： 吨	COD减排： 吨
氨氮减排： 吨	氨氮减排： 吨
总磷减排： 吨	总磷减排： 吨
SO2减排： 吨	SO2减排： 吨
氮氧化物减排： 吨	氮氧化物减排： 吨
烟粉尘减排： 吨	烟粉尘减排： 吨
减少一般固体废物产生量： 吨	一般固体废物产生量： 吨
减少危险废物产生量： 吨	减少危险废物产生量： 吨
VOCs减排： 吨	VOCs减排： 吨
其他污染物减排： 吨	其他污染物减排： 吨
（二）资源能源节约及经济效益情况
节水： 吨	节水： 吨
节电： 度	节电： 度
节煤： 吨	节煤： 吨
节油： 吨	节油： 吨
节天然气： m3	节天然气： m3
其他资源能源节约： 吨	其他资源能源节约： 吨
本轮清洁生产全部方案
万元	万元	万元	（一）主要污染物产生量削减情况
废水减排： 吨	废水减排： 吨
COD减排： 吨	COD减排： 吨
氨氮减排： 吨	氨氮减排： 吨
总磷减排： 吨	总磷减排： 吨
SO2减排： 吨	SO2减排： 吨
氮氧化物减排： 吨	氮氧化物减排： 吨
烟粉尘减排： 吨	烟粉尘减排： 吨
减少一般固体废物产生量： 吨	一般固体废物产生量： 吨
减少危险废物产生量： 吨	减少危险废物产生量： 吨
VOCs减排： 吨	VOCs减排： 吨
其他污染物减排： 吨	其他污染物减排： 吨
（二）资源能源节约及经济效益情况
节水： 吨	节水： 吨
节电： 度	节电： 度
节煤： 吨	节煤： 吨
节油： 吨	节油： 吨
节天然气： m3	节天然气： m3
其他资源能源节约： 吨	其他资源能源节约： 吨
[1]经济效益是指节能降耗的经济效益与削减污染物排放的经济效益的加和。其中，节能降耗的经济效益以当年12月底的当地市场价计算；削减污染物排放的经济效益是指因开展清洁生产审核、实施清洁生产方案而减少的排污费、末端治理设施、材料及其运行费等。

[2]根据核查后确认的COD、SO2减排量数据。

[3]根据企业情况补充，列出统计内容及数值。

[4]应分别填写节电、节煤、节油和节天然气的直接节约量，无需折算。

附件7

清洁生产审核验收报告内容框架

前言

第1章 企业基本情况

1.1 企业清洁生产审核推进及产业政策、环境政策符合性

1.2 已实施方案持续运行状况

第2章 《清洁生产审核评估技术审核意见》落实情况

2.1 审核评估技术审查专家意见的落实情况

2.2 审核评估技术审查会后企业开展的工作及行动

第3章 清洁生产方案实施绩效

3.1 清洁生产中/高费方案实施过程

3.2 评价清洁生产中/高费方案实施效果

3.3 统计验证已实施中/高费方案环境经济成果

3.4 汇总显而易行方案和中/高费方案实施绩效

第4章 清洁生产审核对企业的影响分析

4.1 清洁生产目标实现情况分析

4.2 企业清洁生产水平提升分析

4.3 企业主要经济技术指标变化情况

第5章 持续清洁生产

5.1 清洁生产组织机构

5.2 清洁生产管理制度

5.3 持续清洁生产计划

第6章 结论

6.1 审核后企业清洁生产水平及真实性、合理性评价

6.2 清洁生产目标完成情况

6.3 已实施清洁生产方案成果总结

6.4 持续清洁生产主要方向与行动

附件

附件1 项目委托咨询机构合同

附件2 企业排污许可证

附件3 环境影响评价批复文件

附件4 环境保护“三同时”验收文件

附件5 佐证报告引用数据的环境监测报告、统计资料

附件6 中/高费方案实施证明材料（相关合同、票据等复印件）

附件7 佐证清洁生产审核效益相关材料

附件8 危险废物处理处置相关证明材料（如有）

附件9 限期整改文件以及整改完成情况相关证明材料（如有）

附件8

清洁生产审核验收评分表

企业名称： 年 月 日

清洁生产审核验收关键指标
序号	内 容	是	否
1	企业在方案实施过程中无弄虚作假行为
2	企业稳定达到国家或地方要求的污染物排放标准，实现核定的主要污染物总量控制指标或污染物减排指标要求
3	企业单位产品能源消耗符合限额标准要求
4	已达到相关行业清洁生产评价指标体系三级水平（国内清洁生产一般水平）或同行业基本水平
5	符合国家或地方制定的生产工艺、设备以及产品的产业政策要求
6	清洁生产审核开始至验收期间，未发生节能环保违法违规行为或已完成

违法违规的限期整改任务
7	无其他地方规定的相关否定内容
清洁生产审核与实施方案评价	分值	得分
清洁生产验收报告	提交的验收资料齐全、真实	3
报告编制规范，内容全面，附件齐全	3
如实反映审核评估后企业推进清洁生产和中／高费方案实施情况	4
方案实施及相关

证明材料	本轮清洁生产方案基本实施	5
清洁生产无／低费方案已纳入企业正常的生产过程和管理过程	4
中／高费方案实施绩效达到预期目标	4
中／高费方案未达到预期目标时，进行了原因分析，并采取了相应对策	4
未实施的中／高费方案理由充足，或有相应的替代方案	5
方案实施前后企业物料消耗、能源消耗变化等资料符合企业生产实际	4
方案实施后特征污染物环境监测数据或能耗监测数据达标	4
设备购销合同、财务台账或设备领用单等信息与企业实施方案一致	4
生产记录、财务数据、环境监测结果支持方案实施的绩效结果	5
经济和环境绩效进行了详实统计和测算，绩效的统计有可靠充足的依据	8
企业清洁生产水平评估	方案实施后能耗、物耗、污染因子等指标认定和等级定位（与国内外同行业先进指标对比），以及企业清洁生产水平评估正确	6
清洁生产绩效	按照行业清洁生产评价指标要求对生产工艺与装备、资源能源利用、产品、污染物产生、废物回收利用、环境管理等指标进行清洁生产审核前后的测算、对比，评估绩效	10
现场

考察	企业生产现场不存在明显的跑冒滴漏现象	3
中／高费方案实施现场与提供资料内容相符合	6
中／高费方案运行正常	6
无／低费方案持续运行	6
持续清洁生产情况	企业审核临时工作机构转化为企业长期持续推进清洁生产的常设机构，并有企业相关文件给予证明	2
健全了企业清洁生产管理制度，相关方案落实到管理规程、操作规程、作业文件、工艺卡片中，融入企业现有管理体系	2
制定了持续清洁生产计划，有针对性，并切实可行	2
总 分
100
验收结论：合格（ ） 不合格（ ）
注：关键指标7条否决指标中任何1条为“否”时，则验收不合格。

专家签名： 时间： 年 月 日

附件9

清洁生产审核验收意见表

企业名称
企业联系人
联系电话
验收时间
组织单位
验收意见
一、清洁生产审核验收总体评价

1.对企业提交审核验收资料规范性评价

2.对审核评估后进行的清洁生产完善工作的核查结果

3.现场核查情况

4.无／低费方案是否纳入正常生产管理

5.中／高费方案实施情况及绩效（已实施的方案数，企业投入以及产生环境效益、经济效益以及其他方面的成效等）

6.对照清洁生产评价指标体系评价企业达到清洁生产的等级和水平

7.对企业本次审核的验收结论

二、强化企业清洁生产监督，持续清洁生产的管理意见

专家组组长（签名）：

年 月 日

附件10

简化程序清洁生产审核报告内容框架

1 审核概况

1.1 企业基本情况

1.2 本轮审核概述

2 审核准备

2.1 组织准备

2.2 工作计划

3 审核

3.1 企业生产概况

3.2 合法合规性分析

3.3 清洁生产水平分析

3.4 企业存在的问题

3.5 清洁生产目标

4 方案的确定与实施

4.1 方案的产生与汇总

4.2 技术、环境和经济分析

4.3 方案实施绩效评价与汇总

5 审核结论

5.1 清洁生产目标完成情况

5.2 审核后清洁生产水平评价

附件

附件1 企业排污许可证或排污许可登记表

附件2 环境影响评价批复文件

附件3 环境保护“三同时”验收文件

附件4 报告引用环境监测数据的环境监测报告复印件

附件5 企业方案实施证明材料（相关合同、票据等复印件）

附件6 佐证清洁生产审核效益相关材料

附件11

清洁生产审核名单调整表

（ 年第 季度）

序号	企业名称	企业代码	变化情况1	调整结果2	证明材料3	备注
注1：变化情况根据企业情况选填

（1）企业名称变更；

（2）企业关停并转；

（3）企业搬迁（企业整体搬迁、企业部分产污工序搬迁、本市市内搬迁、搬迁至外省市等，需具体说明情况）；

（4）企业涉及产污工序停产（需具体说明情况）；

（5）其他（需具体说明情况）。

注2：调整结果根据企业情况选填

（1）企业名称变更的情况一般调整为名称变更；

（2）企业关停并转的情况一般调整为名单撤销；

（3）企业停产一般调整为审核暂缓，待恢复正常生产后继续按照相关要求开展审核；

（4）已开展审核的企业整体搬迁至外省市一般调整为审核终止；

（5）已开展审核的企业整体搬迁至本市其他区域一般需调整管理区域，继续开展审核工作；

（6）已开展审核的企业部分产污工序搬迁，需评价保留产污工序的情况，如仍符合强审的要求需继续开展审核工作；

（7）其他情况请提出建议调整的意见。

注3：证明材料

清洁生产审核名单调整需上报证明材料，材料根据实际情况提交，可包括但不限于：企业出具证明材料、现场确认照片、支队执法记录等。

职能部门（盖章）：

填报人：

填报时间：

附件12

完整程序清洁生产审核企业工作流程图

附件13

简化程序清洁生产审核企业工作流程图